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    书名:【学术著作】陈文煊:专利权的边界
    出版社:知识产权出版社
    出版日期:2014年7月
    价格:49

【作品简介】

  专利权边界的确定是世界上所有施行专利制度的法域所共同面临的最为棘手的难题之一,是所有技术开发、技术交易、专利纠纷案件所要解决的最基本的问题。本书作者从民法基础理论和政策方面进行论证,揭示了制度背后的价值、理念、原理、运行规律和裁判思维,并对经典案例进行了深入分析。

【作者简介】

  陈文煊,1982年4月生,籍贯广东梅州,生于广东汕头。2001年考入中国人民大学法学院,2005年保送本院攻读民商法硕士学位。2007年硕士毕业后至北京市第一中级人民法院民事审判第五庭(知识产权审判庭)工作。2010年考入中国人民大学法学院攻读博士学位,师从王轶教授,主要从事民法基本理论、民事权利的研究,2013年获得民商法博士学位。现为北京市第一中级人民法院知识产权审判第二庭审判长。主审和参审各类知识产权案件近千件,作为执笔人参与“专利创造性比较研究”、“网络著作权若干问题研究”等调研课题10余项,参与《知识产权审判分类案件综述》《知识产权名案评析》等专著的编写工作,在《人民司法》《法律适用》《知识产权》《中国版权》等期刊发表专业论文30余篇。



【目录】
导论 1
0.1问题的提出 1
0.2讨论范围的限定 3
0.3词语的释义及其方法论意义 4
0.4问题的属性 8
0.5以动态的眼光看待专利权 11
0.6体系化的宏观思维尤其重要 12
第1章权利边界确定的理论基础 13
1.1权利边界模糊性的成因 13
1.1.1客体内涵和外延的不确定性 14
1.1.2语言的模糊性 15
1.1.3语言的滞后性 18
1.1.4“骨架原理” 19
1.1.5撰写者的模糊化偏好 24
1.1.6理解的偏差 28
1.2权利边界的信息传递与信息成本 29
1.2.1权利信息成本理论 29
1.2.2专利权的信息成本 32
1.2.3听众族群与信息成本 34
1.2.4语义、语境与信息成本 39
1.2.5降低信息总成本的方式——信息成本的内部化 45
1.2.6在专利权的划界中降低信息总成本 51
1.3权利边界确定的历史嬗变及其启示——由说明书为中心到权利要求为中心 53
1.3.1英、德、美、日的发展历程 55
1.3.1.1英国 55
1.3.1.2德国 57
1.3.1.3美国 59
1.3.1.4日本 61
1.3.2启示 63
1.3.3贡献主义还是文本主义——对“中心限定”和“周边限定”的另一种解读 67
1.4确定权利边界的特别事实判断前提及其制度影响 69
1.4.1权利创设的单边性——非均衡论 70
1.4.1.1谁对专利文本的形成具有决定作用 70
1.4.1.2实际撰写人是谁会对事实判断的结论产生影响吗? 72
1.4.2允许适当概括 74
1.4.3语言文字撰写的非完美性和不可预见性 75
1.4.4专利丛林时代的到来 76
1.5专利权的生命周期与不同阶段的划界任务 81
1.6“严格分离主义”——中国的特殊矛盾 87
1.6.1“严格分离主义”的历史脉络 87
1.6.2“严格分离主义”的缓和——未来的发展方向 90
1.7不同程序中的划界标准应当统一吗? 92
第2章专利权的逻辑边界——以权利要求解释为中心 95
2.1哲学解释学——权利要求解释的方法论 95
2.1.1哲学解释学与文本主义 95
2.1.2语境依赖与语言含义的精确化 99
2.1.3解释的出发原点——对话的“合作原则” 103
2.1.4技术背景的“前见” 104
2.2统一前见——解释主体 105
2.3确定前见——解释资料 109
2.3.1权利要求的语境范围 109
2.3.2内部证据 113
2.3.3外部证据 117
2.3.4内部证据优先原则及其修正 118
2.3.5两种理论的争论 122
2.4锁定前见——解释时机和解释时点 130
2.4.1解释时机 130
2.4.2解释时点——“前见恒定”规则 136
2.5统一解释结论——解释方法 139
2.5.1特别定义解释 140
2.5.2普通含义解释 144
2.5.2.1第一层含义 146
2.5.2.2第二层含义 147
2.5.2.3第三层含义 150
2.5.2.4第四层含义 152
2.5.3合发明目的解释 154
2.5.4避免将说明书中的特征读入权利要求——避免保护范围的下位化 164
2.5.5为避免权利无效提供弹性 169
2.5.6“影子技术特征”的解释 183
2.5.7避免保护范围的上位化 192
2.5.8逻辑解释方法 194
2.6与解释有关的其他问题 206
2.6.1澄清性解释、限缩性解释及扩张性解释 206
2.6.2澄清性解释在不同程序中的限定作用 214
2.6.3解释不能 216
2.7权利要求解释是法律解释问题还是事实认定问题? 218
第3章权利边界的政策调整 222
3.1弹性边界与公共政策 223
3.1.1保护专利的目的是政策性的还是伦理性的? 224
3.1.2政策的钟摆式变动 230
3.1.3全球经济与地方发展、发达国家利益与发展中国家经验的冲突与兼容 233
3.1.4中国的现实政策土壤 237
3.1.5专利泡沫与外观主义思维 244
3.1.6为什么保护范围的扩张主义受到冷遇? 253
3.1.7区分技术领域的政策考量 255
3.2扩张与限缩的稳定器——“全部技术特征”原则 264
3.2.1“多余指定”原则的沉浮变迁 267
3.2.2“变劣省略侵权”的争论 271
3.3保护范围的扩张——等同原则 276
3.3.1法理基础 278
3.3.1.1政策功能 278
3.3.1.2等同判断时点的政策调节功能 285
3.3.2比较法上的分析 288
3.3.3对等同原则的进一步分析 292
3.3.3.1判断标准与“普洛透斯”的面孔 292
3.3.3.2可专利性的审查 294
3.3.3.3二次创造性判断 296
3.3.3.4逐一技术特征等同、整体等同与双重等同 297
3.3.3.5“倒退等同”与“拔河规则” 300
3.3.4对实质等同的形式限制 302
3.3.4.1禁止反悔原则 303
3.3.4.2捐献原则 317
3.3.4.3“意图限定”与对数值特征等同的限制 318
3.3.5等同原则适用宽度的体系效应与中国的政策选择 320
3.4保护范围的限缩 324
3.4.1开放式与封闭式权利要求之争 324
3.4.2在先创新与在后创新保护范围的复杂变动关系 328
3.4.2.1从属型创新 328
3.4.2.2特征替换型创新 330
3.4.3专利权有效原则 332
3.4.4逆向等同原则 333
3.4.5理性人的选择——功能性特征的采用及其限制 334
3.4.5.1美国功能性特征制度的由来 334
3.4.5.2功能性限定有必要存在吗? 337
3.4.5.3对功能性特征的限制政策 338
3.4.5.4最高法院司法解释的政策功能 342
3.4.5.5对功能性特征解释的不同路径选择及其比较 350
3.4.5.6授权确权的标准与侵权标准应当统一吗? 351
代结语——我们需要什么样的权利划界系统 360
参考文献 363
后记 376

图目录:
图1.1小规模听众信息成本曲线 35 
图1.2大规模听众信息成本曲线 35
图1.3 两种决策的信息成本曲线 36
图1.4 两种决策的总信息成本曲线 36
图1.5 专利权人的收益-成本曲线 36
图1.6 经调整的信息处理成本曲线 38
图1.7 专利权利要求的概括范围 42
图1.8 1999年——2011年中国国内专利申请量 78
图2.1“散热装置及其扇叶结构”发明专利说明书附图 148
图2.2“油箱注油口密封盖”发明专利说明书附图 153
图2.3 “钢制外壳囚舱设施”发明专利说明书附图 155
图2.4 “弹簧铰链的制造方法”发明专利说明书附图...................159
图2.5“名片型扫描器”实用新型专利说明书附图 185
图2.6“用于建筑机械压轧辊的剥离装置和该建筑机械以及方法”发明专利申请说明书附图 197
图2.7使用“用于建筑机械压轧辊的剥离装置和该建筑机械以及方法”发明专利申请技术的道路压轧机械的一种实际操作模式 199
图2.8使用“用于建筑机械压轧辊的剥离装置和该建筑机械以及方法”发明专利申请技术的上述操作模式所达到的效果 200
图2.9“太阳能玻璃变径导流真空集热管自锁安装集热蓄水装置”专利申请说明书附图 211
图3.1 国内申请中发明专利所占比例 238
图3.2 中、美、德、日、韩PCT专利国际申请量变化趋势图 239
图3.3 国内外在华有效发明专利维持年限分布图 241
图3.4 国内外在华有效发明专利已维持年限百分比分布图 241
图3.5 2001-2011年中美日欧韩五局发明专利申请量趋势图 248
图3.6 2001-2011年中美日欧韩五局发明专利授权量趋势图 249
图3.7 2001-2009美、欧、日、韩发明专利授权率趋势图 251
图3.8“正向流动阀”发明专利原理图 343
图3.9“正向流动阀”发明专利实施例图1 344
图3.10“正向流动阀”发明专利实施例图2 344
图3.11被控医疗阀结构剖视图 345
图3.12“电池外壳的制造方法”发明专利说明书附图 352
图3.13特开平6-333541A日本专利说明书附图 353
图3.14“用于制造塑料袋的装置”实用新型专利说明书附图 355

表目录
表1.1 中、美、欧、日有关权利要求中心地位的规定 54
表1.2 日本国内利用及未利用专利权的数量 80
表1.3 各国关于非规范用语的审查规则 82
表3.1 我国申请人向美欧日韩四局提交发明专利申请增长情况(2002-2011) 237
表3.2 截止至2011年底各局有效发明专利按来源地分布状况 243

【序言】

序一

  经过30多年的快速发展,我国知识产权审判已取得巨大成就,不仅及时满足了我国在创新和发展中不断增长的知识产权保护需求,而且也适应了对外开放和参与国际交往的需要,在国际社会已崭露头角。我国已经建立起较为完善的知识产权审判体系,培养了一大批专业人才和涌现出一批专家型法官,也在借鉴国外经验和符合国情的基础上建立了自己的知识产权保护理论体系。
   陈文煊博士是北京市第一中级人民法院知识产权法官。由于特殊的区位优势和管辖范围,该院是我国受理知识产权案件数量最多、案件类型最为丰富、疑难复杂和新类型案件最为集中的法院。该院知识产权法官思想解放,思维活跃,勇于探索和创新,在完成繁重的审判任务的同时,还承担了大量的调研课题和完成了较多的理论成果。置身于这样的环境,陈文煊博士不仅积累了丰富的审判经验和掌握了大量的第一手资料,经受了实践智慧的洗礼,而且积极进取、好学深思和勤于耕耘,在知识产权法律应用理论研究上也多有成果。陈文煊博士也曾在最高人民法院知识产权庭进行工作交流,相信这一经历也拓宽了专业视野和提升了宏观能力。本书就是陈文煊博士在总结审判经验和进行理论探索的基础上完成的一部力作。
   本书详尽地探讨了专利权保护范围问题。该问题不仅是专利纠纷案件中最为基础的问题,也是实践中争议最为集中、难度最大的问题之一。对这一问题的研究无疑具有重大的实践和理论意义。本书的探索源于实践、立足于实践、服务于实践。专利权保护范围的确定,首先是一个技术性、操作性很强的问题,法律规范、解释规则需要具有稳定性和可预见性,需要一整套法律概念术语、规则体系和法律方法作为保障。作者在分析论证的过程中,注重技术层面的分析,注重逻辑论证的严密性和系统性,注重规则的建构和梳理。其次,适用法律除了要有技术性思维,还要注意导入价值和政策,防止简单机械地适用。作者不满足于对具体规则的探讨,在注重实证方面研究的同时,也有司法哲学、司法政策层面的深入思考,注重揭示制度背后的价值、理念、原理和运行规律,在将实践升华为理论、理论更好地指导实践方面进行了有益的探索。这使得本书的探讨具有了高度和层次。
   作者还十分注重对国情和现实环境的研究,使得宏观的司法哲学、政策和裁判方法与中国当下的实际情况和未来的发展方向相结合,具有鲜明的时代特点。文中不乏观点新颖的洞见,对未来知识产权司法裁判的发展走向也提出了很好的建议。
   当前新一轮经济全球化、新的科技和产业革命以及国内创新驱动发展和经济科技赶超,我国正在由经济大国向经济强国、制造大国向创造大国以及由产业价值链的低端向中高端的转变,都对知识产权保护提出新要求和新挑战。我国知识产权保护站在了新的历史起点之上,正面临着前所未有的发展机遇。我们知识产权法官生逢其时,应当不负时代和不负使命,责无旁贷地肩负其推动知识产权保护的职责。像陈文煊博士这样的法官知识积累丰厚和思维敏捷,年富力强和风华正茂,一定会成为我国知识产权审判事业的重要实践者和推动者。祝愿陈文煊博士继续保持积极进取的精神,再接再厉,不断取得新的成绩。

                         孔祥俊
                    2013年12月于北京


序二


  认识文煊,是在法学硕士研究生的债权法课上。记得当时文煊是我的同事,著名商法学教授叶林老师指导的硕士研究生,兼着民商法班的班长,开课之前就多方与我联系,沟通上课的琐碎事宜。他服务师生的热心和细致给我留下了深刻印象。开课以后,除了有限的几次专题讲授,债权法课大都采取同学报告,同学互动,老师点评三结合的方式。文煊每次在课堂上的发言都理性、沉稳、逻辑严密、富有洞见,展示了人大法学院优秀民商法硕士研究生的风采。
文煊顺利毕业,获得硕士学位以后,选择到北京市第一中级人民法院从事知识产权审判工作。没过多久,就从多个途径听到了对他的好评,也不断看到他撰写的论文和参与编写的著作,很为他高兴,觉得他没有浪费自己的天赋和资质,在繁忙的工作之余,没有放弃自己的学术追求。
  后来文煊联系我,希望报考我的博士研究生,我欣然同意了。他以优异的成绩考取,时隔几年之后,文煊又回到了人大校园。在职攻读博士学位,如果不仅仅是为拿一张假的真文凭,是件很辛苦的事。文煊不仅坚持上完了所有的课程,还坚持参加我主持的每两周一次的读书会。他在读书会上的发言,不仅立基于学说,还更多地结合案例;不仅注重理论体系的圆满,还更看重问题解决的有效性。看得出来,几年的审判生涯,已经给他的思考打上了深深的实用主义烙印,这是足不出校门的同学不会有的特征。
  后来讨论博士学位论文选题时,我就希望文煊能够密切结合自己的工作实践,选择一个既能展示他的理论水平,又能提升他的工作能力的题目。这就是呈现在诸君面前的“专利权的边界——权利要求的文义解释与保护范围的政策调整”。写作伊始,我希望文煊能够在认真梳理资料的基础上,明确争议的问题,确定讨论对象的问题属性,选择针对此类问题有论证效力的论证理由来证成自己的观点。文煊做到了,有些地方还超出了我的预想,成就了一篇优秀的博士学位论文。论文认为在确定专利权边界时,有必要将权利要求的字面文义解释和保护范围的政策性调整作大致的划分——“权利要求解释”指对文字字面含义的解释,而在此基础上往往还需要结合一时一地的社会需求进行政策性的调整,最终得出的才是“专利权的保护范围”。只有将文义解释和政策调整两部分“法律”“叠加适用”,最终才能界定出妥当的、最能实现政策效果的权利边界之所在。这一观点包含着动态系统论的思想,在我看来,既中肯,又透彻。
  文煊的论文顺利通过了严格的匿名评审,也获得了答辩委员会的好评。获得博士学位后,文煊又根据最新的文献,最近的进展对论文做了认真的修订,最终完成了眼前的这本学术专著。作为文煊博士学位论文的导师和长年的学术讨论伙伴,我为他取得的成绩高兴,祝愿他未来走得更好,飞得更高!
是为序。

                         王轶
            2014年1月6日于人大明德法学楼


更新日期:2014-8-4
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