本书代表着国内对于美国证券私募发行法律问题的首次系统研究。基于发展和规范我国证券私募发行的需要，本书集中回答下列问题：美国证券私募发行法律规定如何，该制度是怎样逐步形成完善的，对其他国家或地区有何影响和借鉴作用。通过对这些问题的深入研究，结合对我国现状的重点剖析，探索我国法律规范证券私募发行活动的基本进路。本书主要采用了比较研究、历史研究、实证研究、语境研究等方法。经过细致讨论，本书说明：美国证券私募发行法律是相当完善的，以联邦证券法为主，配合各州相关规范；其本源是1993年《证券法》发行注册制下规定的“豁免交易”，骨干包括该法第4（2）条、SEC颁布之D条例、规则144、规则144A以及法院若干重要判例（如Ralston Purina案、Doran案），枝节则触及包括《证券交易法》、《投资公司法》、《全国证券市场促进法》等几乎整个证券法律体系；其制度优越性和最大特点在于均衡和协调，即均衡筹资便利与保护投资者、均衡效率与公平、均衡市场与监管，协调发行环节与流通环节、协调业界要求与学者观点、协调联邦规范与各州规范。　

　 目录 导言 第一章 美国证券法相关基础概念的语境化解读 第二章 《证券法》中的私募发行规范与适用 第三章 D条例下私募发行“安全港”规则研究 第四章 私募发行证券的转售问题及解决 第五章 私募发行其他相关问题研究 第六章 美国私募发行法律制度的反思与借鉴 结语 附录 参考文献 后记　


本文转自：北京大学出版社