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判解研究
特殊企业股权转让效力纠纷案例评析(一)
唐青林     , 吴婷芳    
上传时间:2014-8-16
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唐青林,北京市安理律师事务所

吴婷芳,中国人民大学法学院博士研究生

《公司并购法律实务精解与百案评析》,中国法制出版社,20138月出版。

版权声明:“作者授权中国民商法律网(www.civillaw.com.cn)独家发布,如需转载使用,务请联系作者获取授权。”

导言

关于股权转让,特殊企业如合伙企业、企业国有股权、股份合作制企业等均有其特殊的要求,对股权转让的效力产生影响。本章案例主要讨论以下问题:

第一,未经合伙企业全体合伙人授权,签订财产份额转让协议的效力?合伙企业转让企业财产份额,须经全体合伙人同意。第三人未取得全体合伙人授权,代理合伙人转让合伙企业财产份额,对没有授权的部分属于没有代理权的无权代理。

第二,企业国有产权转让必须办理审批并进入产权交易机构交易否则无效。对于企业国有产权转让,我国进行了相关规定:企业国有产权转让必须经企业内部决策程序进行审议,报有关部门进行审批和登记,并在产权交易机构进行交易,违反此程序的企业国有产权转让无效。

第三,未经资产评估转让国有股权是否有效?我国相关法规规定:国有股权转让,应当委托具有相关资质的资产评估机构依照国家有关规定进行资产评估。评估报告经核准或者备案后,作为确定企业国有产权转让价格的参考依据。

第四,股份合作制企业的权力机关是职工股东大会,向非在职职工转让股权的协议无效。指导意见明确强调了股份合作制企业不吸收企业以外的个人入股以及职工离开企业时股份不能带走,此项规定属于强制性规定,违反此规定向非在职职工转让股权的协议无效。

 

49、未经合伙企业全体合伙人授权,签订财产份额转让协议的效力?

案例49:吴德良与云龙县功果村蘑菇场金矿股权转让纠纷上诉案

 

【核心问题】

未经合伙企业全体合伙人授权,签订财产份额转让协议的效力?

 

点评要旨

合伙企业转让企业财产份额,根据我国《合伙企业法》第三十一条规定须经全体合伙人同意。第三人未取得全体合伙人授权,代理合伙人转让合伙企业财产份额,对没有授权的部分属于没有代理权的无权代理。无权代理行为须经合伙人的追认才有效。经合伙人追认的转让行为自始有效,由合伙人承担行为后果;未经合伙人追认同意的转让行为自始无效,由行为人承担行为后果。

 

基本案情

200728日,云龙县功果村蘑菇场金矿(以下简称金矿)法定代表人潘振武出具《法人授权委托书》,全权委托赵启宇代理金矿对外联营、转让有关事宜。同年86日,吴德良与赵启宇、郑昆林签订《矿山股份转让协议》,约定以人民币300万元(以下款项均为人民币)价格将金矿全部股份转让给吴德良,吴德良负责请律师办理证照手续。金矿系个人合伙企业,企业注册资金50万元,由潘振武出资30万元,高炯出资20万元。吴德良以金矿拒绝履行合同为由诉至法院,请求:判令金矿继续履行《矿山股份转让协议》,并按《矿山股份转让协议》约定办理法定工商登记变更手续。

一审法院认为:金矿出具《法人授权委托书》,全权委托赵启宇对金矿对外联营、转让有关事宜,被委托人赵启宇应以委托人的名义从事民事活动,但赵启宇以其个人名义转让金矿股份,赵启宇不是合伙人,且股份转让应由合伙人自己行使处分权,赵启宇无权处分高炯合伙份额,代理人行为超越代理权限,事后权利人也未追认,故赵启宇签订的协议无效;吴德良提交交纳3万元定金的收据系复印件,吴德良不能提供原件核对,对其真实性无法确定,该证据不作定案证据使用。据此,原审法院依照《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条之规定,判决:驳回吴德良的诉讼请求。案件受理费30560元,保全费5000元,由吴德良承担。

吴德良上诉称:赵启宇是金矿法定代表人委托的代理人,并非是其本人进行转让。《法人授权委托书》是由金矿委托授权,金矿自然代表该合伙企业的所有合伙人,因此,赵启宇有权处分高炯的合伙份额。《矿山股份转让协议》合法有效,金矿收取了吴德良的3万元定金,证明金矿对转让事宜已认可。金矿答辩认为原判正确,请求予以维持。

二审中,除吴德良认为高炯是金矿的挂名股东,实际股东是潘振武、赵启宇、郑昆林以及金矿认为其《矿山股份转让协议》并未签订过之外,双方当事人对一审判决确认的本案其他事实均无异议,对双方均无异议的事实部分,云南省高级人民法院予以确认。归纳双方的诉辨主张,本案的争议焦点为:《矿山股份转让协议》是否存在及其效力问题。

针对以上争议焦点,吴德良向二审法院提交了:2006319日由潘振武、赵启宇、郑昆林签订的一份《协议书》,欲证明此三人是金矿实际投资人与合伙人。金矿质证认为该协议书的真实性不能确认,高炯是工商登记的合伙人,应当以工商登记为准。

金矿主张给予赵启宇的授权是联营和转让,但赵启宇进行的是股份的转让,超越了代理权;股份转让应当由合伙人自己来转让或由合伙人授权转让。协议书约定将股权全部转让,违反《探矿权采矿权转让管理办法》第三条的规定,该协议因违反法律而无效。其无新的证据向法院提交。

二审法院认为:一、吴德良虽主张潘振武、赵启宇、郑昆林是金矿的实际合伙人,但从工商登记材料看,磨菇场金矿系个人合伙企业,企业注册资金50万元,由潘振武出资30万元,高炯出资20万元,现金矿发生纠纷,合伙人身份认定应当以工商登记为准。法院对吴德良提交的协议书不予采信。二、关于《矿山股份转让协议》是否存在的问题。吴德良在一、二审中均出示了该协议原件,该协议第6条约定“本协议一式陆份……具有同等法律效力”;金矿虽然认为几份协议中的签字有不一致的地方,但并未申请对“潘振武”的签字进行司法鉴定。对该份协议的真实性予以确认。三、关于《矿山股份转让协议》的效力问题。200728日的《法人授权委托书》仅有金矿及其负责人潘振武的签字盖章,并无合伙人高炯的签名。200786日,赵启宇是在没有全体合伙人明确授权的情况下与吴德良签订的《矿山股份转让协议》,约定将金矿的全部股份转让给吴德良。根据《中华人民共和国合伙企业法》第三十一条规定:转让或者处分合伙企业的其他财产权利的,必须经全体合伙人同意,且合伙企业属于人合性质的企业,赵启宇在未经高炯明确授权,亦未得到高炯追认的情况下签订的《矿山股份转让协议》应属无效。无效合同自签订之日起就不具备法律效力,对双方当事人不具有约束力,因此,本案协议不存在继续履行的问题。吴德良提交的交纳3万元定金的收据仅有复印件,未能提供原件核对,一审法院对该证据不予采信正确。吴德良关于金矿已经收取了定金、协议应当继续履行的上诉主张不能成立,予以驳回。一审判决审理程序合法,认定事实清楚,实体处理得当,应当予以维持。

二审法院判决驳回上诉,维持原判。

 

 

专家点评

本案的争议焦点在于《矿山股份转让协议》的效力,核心在于赵启宇的代理行为是否有效。

无权代理是指当事人在没有代理权的情况下以他人名义实施民事行为,与他人订立的合同是效力待定的合同。无权代理一般包括没有代理权、超越代理权、代理权终止后所进行的代理。没有代理权即未授权之代理,指既没有当事人的授权,又没有法律上的依据,也没有主管机关或者人民法院的规定,而以他人名义实施的代理行为;超越代理权是指代理人超越被代理人授权的代理权范围而进行的代理;代理权终止后的无权代理,是指代理人因为代理期限届满,或者约定的代理事务完成,或者被解除代理权后,仍然以被代理人的名义代理民事法律行为。无权代理最主要的表象为欠缺代理权。

对于无权代理的效力,由被代理人的意思来决定,即被代理人对代理人的无权代理行为有追认权和拒绝权。我国《民法通则》第六十六条规定“没有代理权、超越代理权或者代理权终止后的行为,只有经过被代理人的追认,被代理人才承担民事责任。未经追认的行为,由行为人承担民事责任。本人知道他人以本人名义实施民事行为而不作否认表示的,视为同意。......

第三人知道行为人没有代理权、超越代理权或者代理权已终止还与行为人实施民事行为给他人造成损害的,由第三人和行为人负连带责任。”无权代理经被代理人追认有效,代理行为自始有效;经被代理人明示决绝,代理行为自始无效。我国《合同法》第四十八条规定“行为人没有代理权、超越代理权或者代理权终止后以被代理人名义订立的合同,未经被代理人追认,对被代理人不发生效力,由行为人承担责任。相对人可以催告被代理人在一个月内予以追认。被代理人未作表示的,视为拒绝追认。合同被追认之前,善意相对人有撤销的权利。撤销应当以通知的方式作出。”第四十九条规定“行为人没有代理权、超越代理权或者代理权终止后以被代理人名义订立合同,相对人有理由相信行为人有代理权的,该代理行为有效。”法律赋予合同善意相对人的撤销权,对被代理人的默示行为视为拒绝追认。

本案中,首先明确的一点是,合伙人身份以合伙协议的合伙人认定和工商登记中的合伙人认定为准。其次,对于《矿山股份转让协议》的效力问题,需先明确赵启宇是否具有代理权,是否可以代理合伙人潘振武和高炯签订股权转让协议。根据我国《合伙企业法》第三十一条的规定,合伙企业转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利的,必须经全体合伙人同意。即转让矿山必须经潘振武和高炯同意。《法人授权委托书》是潘振武出具的授权赵启宇代理金矿对外联营、转让事宜的委托书,但并没有合伙人高炯的同意,因此,对于高炯的合伙份额,赵启宇没有取得高炯的授权,属没有代理权的无权代理。其签订《矿山股份转让协议》高炯的部分属于无权代理,需经高炯同意追认后,该代理行为才有效,而高炯表示否认和拒绝追认。因此,根据《合伙企业法》转让财产需经全体合伙人同意及赵启宇的无权代理行为,该《矿山股份转让协议》为无效协议,自签订之日起无效。

 

法规链接

《中华人民共和国合伙企业法》

第三十一条 除合伙协议另有约定外,合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意:

(一)改变合伙企业的名称;

(二)改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点;

(三)处分合伙企业的不动产;

(四)转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利;

(五)以合伙企业名义为他人提供担保;

(六)聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员。

 

《中华人民共和国民法通则》

第六十六条 没有代理权、超越代理权或者代理权终止后的行为,只有经过被代理人的追认,被代理人才承担民事责任。未经追认的行为,由行为人承担民事责任。本人知道他人以本人名义实施民事行为而不作否认表示的,视为同意。

代理人不履行职责而给被代理人造成损害的,应当承担民事责任。

代理人和第三人串通,损害被代理人的利益的,由代理人和第三人负连带责任。

第三人知道行为人没有代理权、超越代理权或者代理权已终止还与行为人实施民事行为给他人造成损害的,由第三人和行为人负连带责任。

 

《中华人民共和国合同法》

第四十八条 行为人没有代理权、超越代理权或者代理权终止后以被代理人名义订立的合同,未经被代理人追认,对被代理人不发生效力,由行为人承担责任。相对人可以催告被代理人在一个月内予以追认。被代理人未作表示的,视为拒绝追认。合同被追认之前,善意相对人有撤销的权利。撤销应当以通知的方式作出。

第四十九条行为人没有代理权、超越代理权或者代理权终止后以被代理人名义订立合同,相对人有理由相信行为人有代理权的,该代理行为有效。

 

 



参见云南省高级人民法院2008)云高民二终字第124号民事判决书(、云南省大理白族自治州中级人民法院(2008)大中民初字第1号民事判决书。本书作者为了突出拟点评的主要法律问题及表达方便,可能将部分案件事实略去不表。需了解该案详细情况,请查阅该判决书原文。

出处:《公司并购法律实务精解与百案评析》
 

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